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深化新蓝筹行动 健全科创板注册制规则

2019-12-02 12:34:36
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近日,上海证券交易所召开第九次场外股东大会,审议上海证券交易所第四届董事会2018年工作报告和总经理2018年工作报告等。它报道了上海证券交易所自今年年初以来的工作。116名成员代表通过在线系统投票批准了上述报告和提议。

上证所总经理2018年工作报告指出,2018年,面对复杂形势,上证所落实了“六个稳定”要求,全面推进交易所市场化、法制化和国际化。工作的各个方面都取得了新的进展。我们集中力量实施,积极推进科学创新委员会的建立和试点登记制度改革的实施。改革工作已经开始初见成效。

在谈到2019年的工作时,报告指出,上海证券交易所2019年的工作布局是“1+2+6”。“1”是指坚持安全运行的底线;“二”是指两个当务之急,即成立科学研究委员会、改革注册制度试点和落实中国证监会党委的检查整改要求;“六大”是指包括一线监管、市场建设、国际发展、科技监管、舆论引导、投资者教育服务和综合保护在内的六大关键任务。

一是坚持底线思维,确保外汇市场安全运行。加强交易业务管理,加强日常值班和应急保护,确保市场持续、秩序不乱、业务运营零差错。加强市场风险监测和分析,建立健全应对股市重大异常波动的快速反应机制,丰富反周期反应“工具箱”。全面排查上市公司等市场主体的隐性风险,进一步化解股票质押和债券违约风险,扩大交易所债券市场信用保护工具试点,努力缓解民营企业融资难的问题。

2019年,上海证券交易所将重点推进科学创新委员会的建立和试点注册制度改革的实施。建立健全科技创新板业务规则体系和注册制度,以信息披露为核心,对科技创新板发行上市申请材料进行受理和审查,以关键制度创新为突破口,推动发行、交易、并购、退市、监管等资本市场基础制度的完善。积极培育科技创新板上市资源,开展科技创新板、注册制度业务培训和投资者教育,建立健全相关内部管理制度和工作流程,完善“防火墙”等反腐败风险防控措施。

报告强调,上海证券交易所将在2019年深化“新蓝筹股”行动,进一步加强发行上市服务体系和渠道建设,培育更多上市资源,大力支持“新蓝筹股”企业在主板上市,包括新经济企业、高新技术企业和传统产业优化升级企业,充分发挥设立科学创新板和试点注册制度的制度优势,提升上海证券交易所服务实体经济的能力。推进国有etf等产品正式上市,发展创新型公开发行基金等与科技创新板对接的新产品,实施基金做市商机制。丰富股票期权的种类,努力尽快增加沪深300etf期权。

全面提高一线监管的有效性、针对性和适应性。稳步推进以信息披露为中心的上市公司监管,继续严格控制市场混乱,支持上市公司盘活存量,通过并购提高质量和效率,推进依法退市常态化。优化以异常交易实时监控为重点的市场监管,推进实时监控模式转变。深化“以成员监督为中心”的自律模式,督促成员落实客户管理主体责任。对上市公司和ipo企业进行现场检查。加强巡回审判合作,强化会计监督职能。

在更高的起点和水平上推进交流国际化。我们将继续优化沪港通运行机制,完善沪伦通业务。

我们将继续探索和促进与重要海外市场的合作,稳步推进与阿布扎比国际金融中心的合作,建设国际交易所,继续推进“一带一路”交易所联盟的筹备工作。加大在国际上推广a股的力度。

报告指出,2019年要加快科技监管体系建设,利用科技赋予监管权力。加强重点领域科技监管突破,推出新一代监管体系,推进上市公司科技监管项目和智能综合监管平台建设。加强技术管理精细化,建立健全信息安全技术法规,推进技术系统全生命周期管理。我们将充分发挥技术发展对业务发展的支撑作用,继续推进交易系统的轻量化建设。提高官方网站建设和信息服务水平。

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